Об'єкти і процес криміналістичної ідентифікації

У кримінальному судочинстві нерідко виникає необхідність у встановленні причетності до злочинної події конкретних суб'єктів, застосованих ними знарядь і засобів, інших об'єктів. Для вирішення таких завдань і служить криміналістична ідентифікація.

При проведенні ідентифікації матеріальний об'єкт, істотні характеристики якого відобразилися в сліди, порівнюється з об'єктом, який за обставинами розслідуваної справи міг їх залишити. Якщо з'ясовується, що саме перевіряється об'єкт залишив сліди, констатується їх тотожність. У протилежному випадку встановлюється відмінність порівнюваних об'єктів. При констатації тотожності випливає висновок, що виявлений шуканий об'єкт, що залишив сліди.

Теорія криміналістичної ідентифікації підрозділяє об'єкти на ідентифікуються і ідентифікують. Ідентифікуються це ті матеріальні об'єкти, чиє тотожність належить встановити в процесі дослідження з залишених слідах. Ідентифікують будуть об'єкти, за допомогою яких встановлюється таке тотожність. Наприклад, визначення конкретної пари взуття по доріжці слідів, виявлених на місці події. Ідентифікованим об'єктом у даному випадку буде взуття, а ідентифікує доріжка її слідів.

При цьому встановлення тотожності передбачає констатацію факту контактної взаємодії следообразующего (взуття) і следовоспринимающей (вологий пісок) об'єктів. З них перші буде джерелом ідентифікаційної інформації, а другий її носієм. Класифікація об'єктів на ідентифікуються і ідентифікують має в своїй основі спрямованість процесу відображення: від відображуваного (следообразующего) до відображається (следовоспринимающей).

Ідентифікація матеріальних об'єктів по їхніх слідах проходить у декілька етапів. Перший з них пошук джерел інформації про ототожнюється об'єкті. Найважливішими джерелами такої інформації служать різні зміни в обстановці місця події, що настали в результаті вчиненого злочину. Ними можуть бути матеріальні сліди, утворені людьми, предметами, тваринами, речовинами, а також образи людської свідомості. Для криміналістичної ідентифікації максимально значимі зміни в матеріальній обстановці місця події. Найбільш повну інформацію про сліди можна отримати, вивчаючи обстановку місця події як систему, що складається з ряду що входять до неї елементів, пов'язаних зі злочинним подією. Це різноманітні сліди, предмети, засоби вчинення злочину та ін

Всі елементи матеріальної обстановки пов'язані між собою. Це виражається через їх ознаки, властивості і відносини, які зазнають змін, викликаних діями злочинця і особливостями речовою обстановки місця події. Названа структура має досить чіткі просторові і часові межі, діслоціруясь в навколишньому середовищі, що не зазнала змін у ході злочинного посягання. Матеріальна обстановка детально аналізується в ході розслідування, що дозволяє отримати інформацію про механізм утворення слідів і скоєння злочину в цілому.

При вивченні структури матеріальної обстановки необхідно виявити всі її елементи, детально дослідити стан, форму, властивості, ознаки, взаємовідносини з іншими елементами кожного з них, а також способи і типи зв'язків між собою. Уявне відтворення механізму розслідуваної злочину вимагає аналізу дій злочинця, які зумовлені особливостями його особистості (стать, вік, навички і т.д.).

Сукупність об'єктів, серед яких знаходиться шуканий, визначається на базі тієї інформації про сліди ідентифікованої об'єкта, що отримана при вивченні обстановки місця події або іншим шляхом. Другий етап. Відштовхуючись від міститься в слідах інформації про шуканому об'єкті, намічають сукупність об'єктів, серед яких має бути шуканий. Нерідко ця сукупність досить велика, і піддати її суцільної перевірки дуже важко. У деяких випадках такі перевірки проводяться за допомогою комп'ютера, наприклад перевірка слідів пальців рук, вилучених з місця крадіжки, за обліками осіб, раніше засуджених за скоєння аналогічних злочинів.

Для зменшення вихідної сукупності використовуються класифікаційні ознаки шуканого об'єкта, що відбилися в його слідах. За цими ознаками ідентифікований об'єкт може бути попередньо віднесений до конкретної групи об'єктів: типу, виду, роду, марку, системі і т.д. При ознайомленні з машинним текстом можна визначити вид принтера, на якому він видрукуваний (звичайний, струменевий, лазерний); під час вивчення слідів знарядь злому на сейфі вид і систему застосованого різака. Скоротити кількість об'єктів, що перевіряються дозволяють також окремі встановлені обставини розслідуваної злочину. Так, суб'єктивний портрет винного, складений зі слів свідків-очевидців, дає можливість зосередити пошук на групі осіб, які мають схожу зовнішність.

Об'єктів, що перевіряються класифікуються на наступні групи:

1) ідентифікуються, ототожнення яких вирішує задачу ідентифікації (людина, взуття, транспортний засіб, вогнепальна зброя й ін);

2) що ідентифікують ті, за допомогою яких встановлюється тотожність шуканого об'єкта. Це його матеріально фіксовані сліди (слід пальця, ноги, рукописний текст, куля, гільза і т.п.), а також окремі частини, що складали раніше єдине ціле;

3) об'єкти-зразки, що використовуються при неможливості безпосереднього зіставлення ідентифікованої і ідентифікує об'єктів. Так, при ототожненні автомата з стріляних кулям і гільзах не можна зіставити особливості мікрорельєфу патронника і стовбура з аналогічними ознаками, відобразиться на кулях і гільзах, тому для порівняння користуються зразками, отриманими при експериментальних постріли з цієї зброї;

4) зразки-еталони, необхідні для групової ідентифікації шуканого об'єкта за відсутності перевіряються (приміром, зразки різних хімічних речовин, матеріалів, спиртних напоїв, тютюнових виробів).

Виявити і проаналізувати групові ознаки цілком під силу і самому слідчому, а вузькі класифікаційні групи за допомогою фахівців у відповідних галузях знання.

Третій етап. Подальше звуження вихідної сукупності об'єктів, що перевіряються проводиться у міру виявлення та перевірки ідентифікаційних ознак шуканого об'єкта.

Поняття ідентифікаційного ознаки має важливе значення для теорії та практики ідентифікації. Такі ознаки відображають ті властивості шуканого об'єкта, що необхідні для його ототожнення. Будь-який матеріальний об'єкт характеризується певною сукупністю властивостей та якостей. Сюди відносяться особливості зовнішньої та внутрішньої будови, що включають механічні, фізичні, хімічні, біологічні та інші параметри. Для ідентифікації значущі лише ті властивості шуканого об'єкта, які відобразилися в слідах, тому що саме за ними встановлюється його тотожність самому собі. Щоб стати ідентифікаційним, ознака об'єкта повинен володіти достатньою стійкістю, тобто не мінятися протягом ідентифікаційного періоду, а також обов'язково проявлятися на сприймає об'єкті при аналогічних умовах следообразования.

В якості ідентифікаційних ознак об'єкта можуть виступати тільки індивідуальні, специфічні властивості, які виділяють його з числа однорідних. За наявності багатьох ідентифікаційних ознак для ототожнення краще використовувати ті, які найбільш характерні і специфічні.

Ідентифікаційні ознаки підрозділяються на загальні і приватні; якісні (атрибутивні) і кількісні. Загальні відображають найбільш істотні, постійні властивості об'єктів (їх груп): форму, розміри, колір, функціональну орієнтацію. Приватні це особливі якості об'єкта, що виділяють його з інших однорідних об'єктів. Якісні ознаки виражають якісні характеристики об'єктів, наприклад петлевий, дугової, завітковий папілярні візерунки. Кількісні передаються цифровими величинами, наприклад кількість папілярних ліній між центром візерунка і його дельтою.

Четвертий етап. Питання про тотожність (або його відсутність) вирішується в процесі експертного ідентифікаційного дослідження при збігу сукупності ідентифікаційних ознак, що вивчаються (досліджуваних) об'єктів. Стадії пошуку інформації, визначення та обмеження кола об'єктів, що перевіряються є підготовчими до власне ідентифікаційному дослідження. Ідентифікація здійснюється відповідно до положень відповідної загальної і приватних методик (проведення окремих видів криміналістичних експертиз).

Позитивна відповідь на питання про наявність тотожності у досліджених об'єктів дозволяє вважати шуканий об'єкт встановленим. Негативний результат (коли з `ясувалося, наприклад, що злом зроблений не даними знаряддям, сліди ніг залишила не цією особою тощо) свідчить про необхідність пошуку нової сукупності об'єктів, що перевіряються, тобто повторення алгоритму встановлення шуканого об'єкта.

У будь-якому ідентифікаційному процесі незалежно від вигляду криміналістичної експертизи розрізняють три етапи:

1) роздільне дослідження;

2) порівняльне дослідження;

3) оцінка отриманих результатів.

У деяких випадках за ідентифікаційним процесі виділяють стадію попереднього дослідження, що включає підготовчі процедури: перевірку наявності матеріалів, необхідних для ідентифікаційного дослідження, і правильності їх процесуального оформлення; оцінку придатності матеріалів для вирішення поставленого завдання.

Роздільне дослідження проводиться з метою виділити в кожного з порівнюваних об'єктів необхідну сукупність ідентифікаційних ознак, вивчити їх ідентифікаційні поля. Ідентифікаційні ознаки вивчаються за відображенням об'єкта, також а за зразками, спеціально отриманих в умовах, максимально близьких до тих, які були в момент утворення слідів ідентифікованим об'єктом.

При порівняльному дослідженні зіставляються ідентифікаційні ознаки, виявлені у кожного з об'єктів, серед них встановлюються збігаються і що розрізняються. У будь-якому порівняльному дослідженні виявляються як збігаються, так і розрізняються ознаки, бо аналогічні об'єкти не зовсім однакові, а різні об'єкти можуть бути в чомусь схожими.

Ідентифікаційні ознаки слід порівнювати в напрямку від загальних до приватних. Це оптимально тому, що при виявленні істотних відмінностей досліджуваний об'єкт відразу виключається з числа що перевіряються. Порівняльне дослідження повинне бути проведене в повному обсязі, тобто з урахуванням усіх ознак, навіть найдрібніших, бо нерідко саме вони і дозволяють зробити висновок про тотожність.

Підсумковим і самим відповідальним етапом ідентифікаційного дослідження вважається оцінка отриманих результатів. Виявлені сукупності співпадаючих і розрізняються ідентифікаційних ознак повинні бути оцінені з позиції їх значущості. Якщо сукупність співпадаючих ознак значуща, висновок про тотожність зіставлених об'єктів закономірний. В іншому випадку, коли значна і сукупність розрізняються ознак, результат дослідження буде негативним.

При оцінці що розрізняються ознак слід визначити ідентифікаційну значущість, стійкість, незалежність кожного з них, з'ясувати, чи не викликане чи поява їх природними змінами стану ідентифікованої об'єкта або результатом вжитих злочинцем маскувальних заходів. Якщо розрізняються ознаки несуттєві, то переходять до аналізу сукупності співпадаючих ознак. Коли останні повторюються, робиться висновок про подібність (однорідності) зіставлених об'єктів. Висновок про тотожність можливо лише на підставі індивідуальної (неповторною) ідентифікаційних ознак сукупності.

Висновок експертного ідентифікаційного дослідження може бути категоричним (встановлює тотожність або відмінність об'єктів) та ймовірносним. До останнього експерт приходить тоді, коли сукупність ідентифікаційних ознак недостатня для категоричного висновку. Такий результат не має доказового значення і може стати у пригоді лише в тактичних і оперативно розшукових-цілях. Ймовірнісні висновки експертів нерідко обумовлені недосконалістю використовуваних експертних методик, слабкою опорою на кількісні характеристики ідентифікаційних ознак.